2021年银行网点会计防控工作总结

2024-03-29

第1篇:银行网点案件防控心得4

案件防控心得体会

周一,解放路支行的全体员工认真学习了关于案件防控的文章,结合典型案例,参照制度认真查找问题,深入挖掘残留在自身的陈规陋习。通过学习我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识,对案件暴露出来的问题追究原因归结为一点,主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的,主要反映在以下问题:

一、防患意识不强,疏于管理。

每次案件的发生,都存在着相似的状况,如柜员违规操作业务,需要复核的业务一手清,需要授权的业务流于形式,给客户做理财业务时,没有必要的风险提示等问题,这些问题暴露出了柜员防患意识不强,疏于管理,注重了业务开展,忽视了案件防范,一手硬一手软的现象得不到彻底改观,不重视内部管理、安全教育和责任意识。

二、员工法纪意识差,疏于教育。

员工重视实际,视思想教育为形式、为空谈,认为在网点内的人低头不见抬头见,思想教育无意义,久而久之,员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高,遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差,大多凭个人的良知做工作,谈不上高尚的人生观和价值观。

三、授权、复核流于形式,监督不足。

需要授权的业务,授权人员不经检验,直接办理授权业务,需要复核的业务,只是流于形式,做了表面工作,在日常工作中,我们都需要加快办理业务的流程,但是对于关键、重要的业务,授权机制的出现保证了业务办理的真实性和准确性,这在特殊业务处理的过程中是不可缺少的。

针对以上存在问题,经过学习与思考,本人觉得可以从以下几方面入手,以提高案件防控的实效性。

一、树立“以人为本”,提高思想教育水平。

金融机构内部的各项规章制度林林总总,不可谓不全,处罚不可谓不严厉,但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度,并没有很好的予以落实,规范自已的行为。究其原因,是大家的思想意识在作怪。案件防控工作教育活动,首要解决的就是一个人的意识问题,应该使大家认识到,制度并不是用来看的,而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例,对每一位员工应该是有很强的震憾,模范地遵守内控制度,不仅仅是对自身的爱护,也是对他人的负责。在这个方面,我们银行应该将本项工作深入持久的开展下去,做好人的思想工作,真正使每一位员工从思想上重视,从行动上自觉。

二、严肃工作纪律,提高违章违纪的代价。

有章不循现象严重,不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处,是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度,更要有一批模范执行制度的人予以落实,才能够收到良好的效果。因此,要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作,对于严重违反内控制度的要严厉予以处理,要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价,让其有切身之痛,严重的更应清理出银行队伍。

三、完善工作机制,防范道德风险。

道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后,无不有作案人长期处心积虑的身影,他们正是利用了工作机制上存在的一些问题,精心准备,伺机作案。我们要通过工作机制的转变,来防范道德风险转化为实际风险。比如,在工作机制方面,可以以制度化的形式进行岗位轮换,以制度化的形式做好稽核监察工作,以制度化的形式作好员工的培训工作等等。

四、建立健全好各种规章制度。

加强制度建设,重视员工道德风险防范,严格操作流程,把对员工思想排查工作纳入议

事日程,杜绝不良思想的念头。

五、切实加强自身的素质学习

加强规章制度的学习,熟悉和掌握规章制度的要求,提高自身的综合素质和分析能力。认真履行工作职责,将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识,要求自己爱岗敬业,认真严肃对待自己的职业,忠于自己的事业,勤奋工作,深思慎行,将责任心融化于血液,体现于行动,伴随于身边。

同时,在日常工作中要不断加强自我学习,提高自身素质,把风险防范贯穿于具体工作的始终,牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识,自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来,明确岗位职责,增强自我执行制度的自觉性,增强自我思想道德和业务理论水平,构建牢固的思想防线,使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根,变成一种自觉,一种习惯。从小事做起、从自我做起,8小时以内要管好自己,8小时以外也要管好,坚决抵制种种违规违法不良行为的发生,做一名优秀的实实在在的建行人。

第2篇:银行网点案件防控心得5

案件防控学习心得

通过案例学习,进一步增强了全行员工遵纪守法、廉洁从业、风险防范、合规操作意识和能力,使全行员工更加清醒的认识到,加强内控管理,按章操作办事的重要性。全行员工纷纷表示一定要按章操作,遵纪守法,并做好风险防范的重要举措和基础性工作。

首先,对照案例,查找不足。透过发生在我们建行活活生生的案例,不难看出,十案十违规,犯罪分子之所以能够轻易得逞,主要原因就是部分员工不执行规章制度,严重违章操作,思想麻痹,风险防范意识不强造成的。因此在开展警示教育过程中,一定要“以案为鉴找根据,总结教训查不足”,各行要针对自己的实际情况,利用身边事教育身边人,认真查找在内控管理上还存在的缺陷和薄弱环节,不断改进管理,采取切实可行的办法和措施,堵塞漏洞,把风险隐患消灭在萌芽状态。

其次,要建立警示教育长效机制。提高广大员工拒腐防变的思想意识,规范广大员工遵章守法,按章操作的行为。案例显示案件当事人多为品行不端、见利忘义、胆大妄为,但仍得到重用的人。从而让我们进一步认识到违规行为积分管理工作的重要性,实行违规行为积分管理,就是要积极引导和督促员工消除不规范的操作行为,远离违规的操作习惯,养成按章操作的职业品格。

第三,有章必循,狠抓规章制度落实。从发生的案件中充分暴露出我们建设银行在各项管理工作中存在的不足。规章制度和操作规程不健全,并且严格执行的还不够。我们要从管理和操作两个层面一个制度一个制度落实,加强监督,按章办事,合规操作。认真履行岗位监督职责。

通过本次案件的学习必能使全行员工风险防范意识不断增强,违规操作行为不断减少,内控管理水平和依法合规经营能力不断提高,从而有效促进全行业务的健康发展。

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